Банк-депозитарий для хранения ценных бумаг

Банк-депозитарий для хранения ценных бумаг - банк, который хранит ценные бумаги либо учитывает права на них, ведет записи о владельцах и обслуживает предусмотренные договором выплаты. Такая деятельность осуществляется на основании депозитарного договора и применимых правил.

Что означает термин

В российском законодательстве используется общий термин «депозитарий»: это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Название «банк-депозитарий для хранения ценных бумаг» описывает банк, выполняющий функции депозитария, а не отдельный вид депозитария, прямо выделенный в представленных нормативных материалах.

Депозитарий может учитывать права на бездокументарные ценные бумаги, хранить обездвиженные документарные бумаги или выполнять функции номинального держателя. Депозитарный учет не следует смешивать с депозитарными ценными бумагами: депозитарий обслуживает права владельцев, а депозитарная ценная бумага удостоверяет права в отношении другого актива.

Как устроено

Основанием для учета прав служит депозитарный договор. В рамках такого учета банк ведет записи о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, а также выполняет операции, предусмотренные договором и применимыми правилами.

Если банк учитывает права на ценные бумаги, он оказывает депоненту услуги, связанные с получением денежных доходов и других выплат, причитающихся владельцам, если законом не установлено иное. К таким операциям относятся, например, получение и перечисление дивидендов.

Где применяется

Банк-депозитарий для хранения ценных бумаг применяется при учете прав владельцев на бездокументарные акции и другие ценные бумаги, а также при обслуживании доходов и иных выплат по ним. Депозитарный учет может использоваться и для учета депозитарных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении голосующих акций.

Расчетный депозитарий имеет дополнительную функцию: он осуществляет расчеты по сделкам, совершенным на организованных торгах. Поэтому банк-депозитарий для хранения ценных бумаг нельзя автоматически отождествлять с расчетным депозитарием.